Posts in 証券

銀行業務検定 証券3級のお勉強計画 試験10日前にブログを書いて、当日まで体調崩してブログを書いていませんでした。 結果、合格。これで3科目(財務3級/金融経済3級/証券3級)連続でGetしました。 今後は未定。本業に専 […]

正直ブログ自体も更新せずに、かなりの時間が経ってしまった。 前回から既に20日位経ったのであろうか？ 時間とは過ぎるのがとても早いものである。 その後であるが、現在3ヵ年分の過去問題を繰り返している。 最近は、1日20問 […]

試験勉強を開始してから1ヶ月以上が経った。 正直、証券3級の問題集は自分にとって、とてもしんどく、ほぼほぼ問題集も斜め読み。頭に全く入りません。 とはいえ、安いながらも受験料を自腹で払ってしまったし、落ちるのは変なプライ […]

証券・金融商品斡旋相談センター(FINMAC) 　相談受付内容に、預金・保険・商品先物取引は除かれている 協会員 　会員 　店頭デリバティブ取引会員 　特別会員(登録金融機関) 内部管理責任者資格試験

私募 　・適格機関投資家私募等 　・一般投資家私募 投資信託財産として保有する株式の議決権 　投資信託委託会社が指図を行う クローズドエンド型投資法人 　投資口の払い戻しをしない投資法人 　投資法人債を発行 　レバレッジ […]

馴れ合い売買 仮装売買 安定操作取引

第1種金融商品取引業者(証券会社)は必ず加入

独立役員制度 　社外取締役または社外監査役 　順守すべき事項 　有価証券上場規定 独立役員届出書

株主の権利 　株主代表訴訟・・・6か月前より引き続き株式を有する株主で、1株でも提起できる 　株主提案権・・・6か月前より引き続き株式を有する株主で、議決権の100分の1または300個以上の議決権を有する株主に認められる […]

投資運用業者 　顧客との契約において、運用を行う権限の全部または一部を他の投資運用業者に委託することができる 　運用財産の運用として行った取引により生じた顧客の損失の全部または一部を補てんすることはできない 　通常の取引 […]