金融機関が行う公共債の窓口販売
金融機関が行う債券業務 公共債の窓販業務 ディーリング(既発債の売買)業務 はね返り玉の買い取り 券面が存在する債権の保有方法の保護預り制度・登録制度・現物保有 国債振替決済制度 国債の決済期間の短縮 T + […]
金融商品に関する法律
金融商品取引法 金融商品販売法 預金、生命保険、損害保険等が含まれる 住宅ローンは含まれない 勧誘・販売する際の説明義務について定める 説明義務が行われな買った場合の損害賠償等について定める 消費者契約法 […]
投資信託と投資法人
投資信託法 投資信託と投資法人に関する法律 投資法人 投資法人は資産運用の為のビークルであり組織的な実体がない 投資法人は、資産運用以外の行為を行うことができない 投資信託委託会社 投資運用業の登録を受けた会社 […]
インサイダー取引規制
規制対象者 会社関係者が会社関係者でなくなった場合は、1年を超える期間を要する。 軽微基準 会社の売上高や利益の予想値の変動は重要事実であるが、軽微なものは対象外 インサイダー取引対象外の取引 新株予約権の行使によ […]
ディスクロージャー制度
有価証券届出書 有価証券の募集または売り出しの場合に提出を要する 私募の場合には、有価証券届出書の提出は必要ない 発行価格等の総額が1億円未満の場合等の一定の場合は、有価証券届出書の提出は必要ない 内閣総理大臣が […]
金融商品取引業
第一種金融商品取引業 内閣総理大臣の登録が必要 有価証券等管理業務 ・有価証券の引受 ・有価証券の保護預かり ・社債の振替 第二種金融商品取引業 投資助言・代理業 投資顧問契約 登録によって銀行等金融
有価証券の募集、売出し(公募)、私募
有価証券の募集 新たに発行される有価証券について行う 有価証券の売出し(公募) 既に発行されている有価証券について行う 有価証券の私募 少人数私募の場合は、人数要件を満たす必要がある 第一項有価証券の場合には、取 […]
日本の資本市場
銀証分離原則 金融商品取引所(証券取引所等)は、金融商品市場の開設等の業務以外の他の業務を行うことはできない 商品先物取引を行う市場の開設は認められている 日本証券クリアリング機構 全国の証券取引所の清算業務を行う […]