ディスクロージャー制度
有価証券届出書 有価証券の募集または売り出しの場合に提出を要する 私募の場合には、有価証券届出書の提出は必要ない 発行価格等の総額が1億円未満の場合等の一定の場合は、有価証券届出書の提出は必要ない 内閣総理大臣が […]
金融商品取引業
第一種金融商品取引業 内閣総理大臣の登録が必要 有価証券等管理業務 ・有価証券の引受 ・有価証券の保護預かり ・社債の振替 第二種金融商品取引業 投資助言・代理業 投資顧問契約 登録によって銀行等金融
有価証券の募集、売出し(公募)、私募
有価証券の募集 新たに発行される有価証券について行う 有価証券の売出し(公募) 既に発行されている有価証券について行う 有価証券の私募 少人数私募の場合は、人数要件を満たす必要がある 第一項有価証券の場合には、取 […]
日本の資本市場
銀証分離原則 金融商品取引所(証券取引所等)は、金融商品市場の開設等の業務以外の他の業務を行うことはできない 商品先物取引を行う市場の開設は認められている 日本証券クリアリング機構 全国の証券取引所の清算業務を行う […]
銀行業務検定 証券3級のお勉強計画 その2
銀行業務検定証券3級の問題解説集にある解説部分にざっと目を通したが、ふむ。中々手強い。 いつもの如く、過去問から手を付けようと試みる。 ちなみに、証券3級の問題の分類としては下記のようになっているようだ。 証券業務 証券 […]