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金融商品仲介業 　金融商品取引業者(証券会社、投資運用業者)、登録金融機関の委託を受けて、金融商品仲介行為を行う業務 金融商品仲介業務 　有価証券の売買の媒介 　取引所金融商品市場等における売買等の委託の媒介 　有価証券 […]

取引残高報告書 広告審査担当者 リスク情報 　広告等で使用される最も大きな文字と同等で表示する 個人向け国債 　財務省が作成した個人向け国債の販売資料、投資信託委託会社が作成した販売用資料も、販売会社による独自の広告審査 […]

金融機関が行う債券業務 　公共債の窓販業務 　ディーリング(既発債の売買)業務 　はね返り玉の買い取り 　券面が存在する債権の保有方法の保護預り制度・登録制度・現物保有 　国債振替決済制度 国債の決済期間の短縮 　T + […]

公募投資信託 私募投資信託 契約型投資信託 会社型投資信託(投資法人) 委託者指図型投資信託 委託者非指図型投資信託 証券投資信託 不動産投資信託 株式投資信託 公社債投資信託[…]

目論見書 契約締結前交付書面 運用報告書

金融商品取引法 　 金融商品販売法 　預金、生命保険、損害保険等が含まれる 　住宅ローンは含まれない 　勧誘・販売する際の説明義務について定める 　説明義務が行われな買った場合の損害賠償等について定める 消費者契約法 　 […]

投資信託法 　投資信託と投資法人に関する法律 投資法人 　投資法人は資産運用の為のビークルであり組織的な実体がない 　投資法人は、資産運用以外の行為を行うことができない 投資信託委託会社 　投資運用業の登録を受けた会社 […]

規制対象者 　会社関係者が会社関係者でなくなった場合は、1年を超える期間を要する。 軽微基準 　会社の売上高や利益の予想値の変動は重要事実であるが、軽微なものは対象外 インサイダー取引対象外の取引 　新株予約権の行使によ […]

有価証券届出書 　有価証券の募集または売り出しの場合に提出を要する 　私募の場合には、有価証券届出書の提出は必要ない 　発行価格等の総額が1億円未満の場合等の一定の場合は、有価証券届出書の提出は必要ない 　内閣総理大臣が […]

第一種金融商品取引業 　内閣総理大臣の登録が必要 　有価証券等管理業務 　　・有価証券の引受 　　・有価証券の保護預かり 　　・社債の振替 第二種金融商品取引業 投資助言・代理業 　投資顧問契約 　登録によって銀行等金融