インサイダー取引規制
規制対象者 会社関係者が会社関係者でなくなった場合は、1年を超える期間を要する。 軽微基準 会社の売上高や利益の予想値の変動は重要事実であるが、軽微なものは対象外 インサイダー取引対象外の取引 新株予約権の行使によ […]
ディスクロージャー制度
有価証券届出書 有価証券の募集または売り出しの場合に提出を要する 私募の場合には、有価証券届出書の提出は必要ない 発行価格等の総額が1億円未満の場合等の一定の場合は、有価証券届出書の提出は必要ない 内閣総理大臣が […]
金融商品取引業
第一種金融商品取引業 内閣総理大臣の登録が必要 有価証券等管理業務 ・有価証券の引受 ・有価証券の保護預かり ・社債の振替 第二種金融商品取引業 投資助言・代理業 投資顧問契約 登録によって銀行等金融
有価証券の募集、売出し(公募)、私募
有価証券の募集 新たに発行される有価証券について行う 有価証券の売出し(公募) 既に発行されている有価証券について行う 有価証券の私募 少人数私募の場合は、人数要件を満たす必要がある 第一項有価証券の場合には、取 […]
日本の資本市場
銀証分離原則 金融商品取引所(証券取引所等)は、金融商品市場の開設等の業務以外の他の業務を行うことはできない 商品先物取引を行う市場の開設は認められている 日本証券クリアリング機構 全国の証券取引所の清算業務を行う […]
銀行業務検定 証券3級のお勉強計画 その2
銀行業務検定証券3級の問題解説集にある解説部分にざっと目を通したが、ふむ。中々手強い。 いつもの如く、過去問から手を付けようと試みる。 ちなみに、証券3級の問題の分類としては下記のようになっているようだ。 証券業務 証券 […]
銀行業務検定 証券3級のお勉強計画
資格マニアではないが、なぜか10月に試験を受ける気になってしまった。 実際は、来年3月の融資管理3級をマッタリと勉強しようと思ったが、時間が半年と開きすぎるので。 まあ、いつものように問題解説集を購入して、分からないなが […]
根抵当権について
根抵当権とは、一定の範囲に属する不特定の債権を極度額の限度において担保する為に設定される抵当権のこと。 簡単に言うと、抵当権が個々の取引ごとに設定されるのに対して、根抵当権は、銀行取引等の継続的な取引のための担保とする。 […]
抵当権について
そもそも、抵当権の定義を正確に知らない。 抵当権とは、債務者または第三者が占有を移転しないで債務の担保に供した不動産について、他の債権者に抵当権者が先立って自己の債権の弁済を受ける権利である。 つまり、身近な例で言うと、 […]
信用保証協会保証
信用保証協会保証とは、債権者である金融機関との間で合意された特約である。 保証書が金融機関に到達した時に契約成立となり、金融機関が融資を実行した時に効力を生じる。 信用保証協会は、他に連帯保証人がいる場合は、他の保証人が […]